Qué es una Wells notice y por qué es relevante para el ecosistema cripto
Esta semana, Robinhood Crypto comunicó que recibió una Wells Notice de la Comisión de Bolsa y Valores de Estados Unidos (SEC)
Una Wells Notice es una carta o llamada telefónica de la Comisión del Mercado de Valores de EE.UU. (SEC) que informa a una empresa o particular de que el personal de la SEC puede emprender acciones coercitivas contra ellos. La notificación es un paso preliminar antes de que la SEC decida tomar medidas, como demandas o procedimientos administrativos.
Esta notificación ecobró relevancia dentro del ecosistema cripto porque es la herramienta que usa la SEC para investigar y sancionar a empresas y personas que se sospecha han cometido fraudes o violaciones a las leyes de valores. Veamos:
¿Qué es una Wells Notice?
Una Wells Notice es un aviso formal emitido por la Securities and Exchange Commission (SEC), la Comisión de Bolsa y Valores de Estados Unidos, a una persona o empresa que la agencia sospecha ha violado las leyes de valores (Securities)
La SEC utiliza las Wells Notices para informar al receptor de su intención de tomar medidas legales en su contra. El aviso también brinda la oportunidad al receptor de presentar su caso y explicar por qué no se debe tomar dicha acción legal.
La Wells notice debe su nombre al presidente de la comisión que inventó el concepto.
El término y el concepto de notificación Wells nacieron en los años setenta, cuando se fundó el Comité Wells. El comité, dirigido por su homónimo John. A Wells, estaba formado por al menos otros cuatro miembros, cuyo principal objetivo era evaluar las prácticas y políticas de aplicación de la ley de la SEC.
Tras una cuidadosa evaluación y consideración, propusieron varios procedimientos que se incorporaron a la actual política de la SEC. Uno de estos procedimientos es lo que hoy se conoce como la notificación Wells.
¿Cómo funciona una Wells Notice?
La SEC emite una Wells Notice después de realizar una investigación profunda sobre las actividades de una persona o empresa. Si la SEC encuentra evidencia suficiente de que se han producido violaciones a las leyes de valores, enviará un aviso al presunto infractor.
El Wells Notice generalmente incluye:
- Una descripción detallada de las presuntas violaciones a las leyes de valores.
- La base legal para las acusaciones de la SEC.
- Las posibles sanciones que la SEC podría imponer.
- Una invitación al receptor para responder a las acusaciones de la SEC y presentar su caso.
Tras recibir una notificación Wells, una empresa dispone de 30 días para responder a la misma. Por lo general, las empresas buscan rápidamente asesoramiento jurídico de abogados expertos en derecho de valores para responder adecuadamente.
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A partir de ahí, un equipo jurídico sopesa cuidadosamente las opciones en colaboración con la dirección de la empresa. Si la empresa decide luchar contra el caso, hay que reunir las pruebas que respalden la inocencia de la empresa, que pueden presentarse al regulador como respuesta.
¿Por qué es relevante una Wells Notice para el ecosistema cripto?
El ecosistema cripto ha experimentado un crecimiento exponencial en los últimos años, lo que ha atraído la atención de las autoridades reguladoras. La SEC ha sido particularmente activa en el seguimiento de las actividades relacionadas con las criptomonedas, y ha utilizado las Wells Notices para investigar y sancionar a empresas y personas que se sospecha han cometido fraudes o violaciones a las leyes de valores.
Las Wells Notices tienen un impacto significativo en el ecosistema cripto. Las empresas que reciben Wells Notices pueden enfrentar una serie de consecuencias negativas, como:
- Daño a su reputación.
- Dificultades para recaudar capital.
- Demandas por parte de inversores.
- Sanciones por parte de la SEC.
En algunos casos, las Wells Notices pueden incluso llevar al cierre de empresas.
Cuando una empresa recibe una notificación Wells, sirve como advertencia de que el personal de la SEC está considerando la posibilidad de adoptar medidas coercitivas, lo que puede perjudicar la reputación de la empresa.
Si la SEC decide emprender acciones coercitivas después de emitir la notificación Wells, puede congelar los activos de la empresa o presentar demandas formales contra ella ante un tribunal federal. Se inicia así un procedimiento judicial largo y complicado, en el que la empresa tendrá la oportunidad de defenderse ante un juez.
¿Puede una Wells Notice afectar al mercado de criptomonedas?
Las notificaciones de Wells pueden tener consecuencias de gran alcance para el mercado de criptomonedas. La notificación de Wells a Coinbase no sólo causó un movimiento del 8% en los precios de Bitcoin, sino que también puede obligar a la criptobolsa a cerrar su servicio de apuestas o partes de su oferta de mercado al contado. Del mismo modo, la notificación de Wells a Paxos obligó a la plataforma de infraestructura blockchain a cerrar la emisión de nuevos tokens BUSD, reduciendo la competencia en el espacio stablecoin.
En definitiva, este tipo de avisos no sólo provocan volatilidad, sino que también pueden reducir los productos y servicios disponibles en el sector de las criptomonedas. Todo lo que podemos hacer es esperar que la SEC se mantenga fiel a su misión de proteger los intereses de los inversores.
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